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尊敬的客户:

当您投资证券市场的时候,请您务必了解以下事项:

(一)股市的风险

市场行情不可能只涨不跌,高投资收益的同时必然伴随着高投资风险,您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断,对于自己投资股市的资金数额和资金来源做出谨慎决定,您必须认真阅读《风险提示书》(附后),在您投资股市之前一定要知道 “股市有风险,入市须谨慎”、“投资股市,买者自负”。

(二)合法的证券公司及证券营业部

当您进行证券投资时,请与已实施客户交易结算资金第三方存管的合法证券公司及其证券营业部签订证券交易委托代理协议,有关合法证券公司、证券营业部和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)查询。

(三)投资品种与委托买卖方式的选择

证券市场中可供投资交易的产品有很多种,并且其投资特点和交易规则也有很大不同,请您尽量选择自己相对熟悉的证券产品进行投资。在投资新产品之前,请您务必详细了解该产品的特点和交易规则,由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。 证券公司为您提供的委托买卖方式有现场委托、电话委托和网上委托等多种,请您尽量选择自己相对熟悉的委托方式进行投资,并开通两种以上委托方式,以便在一种委托方式不能使用时启用另一方式进行证券交易。请您详细了解各委托买卖方式的具体操作步骤,特别注意保管好您的账号和密码,由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。

(四)、投资风险承受能力评估

为了使我们能够进一步了解您的交易习惯、证券投资经验以及风险偏好等情况,更好地向您提供适应的交易产品和服务,按照上海和深圳证券交易所的要求,我们必须对您的投资风险承受能力进行评估,请您通过网上或在营业部现场接受我们的《客户风险承受能力评估问卷》(附后)调查。 根据中国证监会《证券投资基金销售适用性指导意见》(证监基金字[2007]278号)的文件精神,为了规范基金销售服务行为,加强对基金客户风险提示力度,确保将合适的产品销售给合适的基金投资人,您若购买基金公司的基金产品也必须接受《客户风险承受能力评估问卷》调查。

(五)、客户与代理人的关系

您在选择代理人以前,应对其进行充分了解,审慎授权。代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为,代理人向您负责,而您将对代理人在代理权限内的代理行为后果承担一切责任。

(六)个人证券账户与资金账户实名制

当您在相关金融机构(指合法的证券公司、基金公司、银行等)开立个人股东账户、基金账户与资金账户时,应当出示本人有效身份证件,使用实名, 并同意我公司采集并留存您的影像资料(包括自然人客户的身份证正面及反面扫描件、头部正面数码相片等;法人客户开户代理人头部正面照及其身份证正面及反面扫描件、营业执照(副本)扫描件、组织机构代码证扫描件等)。

(七)严禁全权委托投资

除依法开展的客户资产管理业务外,证券公司不得授权任何个人(包括证券公司员工)或机构(包括证券公司下属营业部)进行证券委托理财业务,为保护您的合法权益,除依法开展的客户资产管理业务外,您不得与任何机构或个人签订全权委托投资协议,否则由此引发的一切后果将由您本人承担。

(八)公司客户投诉电话

当您与签订证券交易委托代理协议的证券营业部发生纠纷时,可拨打公司客户投诉电话进行投诉或申请调解

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